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90后员工接受性贿赂，尽职调查走过场，致使公司损失2000万被判刑

2022-05-06

大家好，今天来带大家读一个真实的案例。宋某是一名90后，2016年8月，宋某入职山东某融资租赁公司，担任该公司的业务经理。 2018年，福州某医疗器械公司向宋某所在公司提出融资保理，以其公司在抚州市第一人民医院2500万元的应收账款作为担保，向宋某供职的融资租赁公司提出2000万元的贷款需求。宋某作为该公司的业务经理，负责处理此事。但事实上，福州这家医疗器械公司并没有抚州市第一人民医院的...[进入详情]

员工竞业调查网-竞业限制不可滥用

2022-05-05

竞业限制是一种保护企业商业秘密的措施，但它也会限制人才的流动，因此法律限制了竞业限制的群体范围。媒体调查发现，保安、厨师、剪发师、酒水推销员、清洁工等都曾被竞业限制，还有的企业甚至要求全员签订竞业协议，这让普通员工很苦恼。根据《中华人民共和国劳动合同法》第二十三条规定，用人单位与劳动者可以在劳动合同中约定保守用人单位的商业秘密和与知识产权相关的保密事项。对负有保密义务的劳动者，用人单位可以在劳...[进入详情]

如何追踪竞业限制员工是否履约？

2022-05-05

员工竞业调查公司第一，通过签署竞业限制员工每个月申报最新就业状况并提供最新社保缴纳记录等核查其就业状况，同时每个月要求员工出具一个如实申报履行竞业限制的声明，且建议声明书显著字体标准存在违约的法律后果；第二，如公司已经初步了解员工存在竞业限制的情况，可安排人员在工作场合进行追踪，如其经常性地出现在竞争对手的公司，就可证实其存在违反竞业限制的较大嫌疑，公司可以委托公证处或律师等（中国法律不提倡“...[进入详情]

反洗钱高风险客户的一体化客户尽职调查

2022-05-05

在美国银行业，往往有较为全面的客户尽职调查制度，有统一企业层面的政策，也有支行执行的程序，更有海外银行单独执行的规定。反洗钱高风险客户的一体化客户尽职调查一、尽职调查规定不宜松散为避免银行面临的洗钱风险上升，监管机构不赞成银行业执行的客户尽职调查制度过于分散。往往要求全球性的银行在开展反洗钱客户尽职调查时，在企业层面建立统一的、简化的客户准入流程，同时，加大对账户的后续、持续监控。要求...[进入详情]

商务调查| 尽职调查到底在查什么

2022-05-05

都知道投资人要尽调，尽调到底是看什么？ 10个方面，55个子项，由宏观到微观，由大的方面到小的方面，由关键性子项到非关键性子项。前4个方面共10个子项特别重要，只有通过了第1个方面，才能进入下一个方面即第2个方面，依次类推。只有看懂、弄清、通过了前四个方面的考察和判断，才能进入以后六个方面的工作，否则，投资考察工作只能停止或放弃。以下就是要诀。 1看准一个团队投资就是投人，投资就是投团队，...[进入详情]

商业调查-刑事合规尽职调查实务探讨

2022-04-29

一、什么是刑事合规尽职调查想要理解刑事合规尽职调查的概念，首先我们需要搞清楚什么是“尽职调查”。尽职调查是企业或个人在与另一方签订协议或合同或采取必要的商业行为之前，通常被期望实施的调查行为。其本质是较为快速且深入地了解相对方的一个手段、途径，很大程度上有助于明智的决策，提高决策者所获取信息的数量和质量，以供决策者利用该等信息，考虑案头的商业决定及其相关的成本、效益和潜在风险。 ...[进入详情]

一周摸透一个行业，尽职调查实战要点大集合

2022-04-29

“尽职调查” 最早被用于法律抗辩，美国 1933 年颁布的证券法中出现了这一术语，当时的股票交易商被指控未披露购买股票的足够信息时，股票交易商就会抗辩称已经做了谨慎、合理的调查，以此争取免责。后来这一调查流程被制度化，从股票交易扩展到并购、私募股权投资。第三方尽调机构在中国发展 10 余年，与商业欺诈伴随而生。2011 年，有 75 家中国公司在海外上市，其中多家被指控存在欺诈行为，这一年从美...[进入详情]

商业尽职调查概述与案例分析

2022-04-29

商业尽职调查（Commercial Due Diligence, CDD）协助，一般指投资人与目标公司达成初步合作意向后，由专业的管理及咨询团队从外部和内部对公司业务发展的内外部环境和情况进行调查，对企业达到其发展计划的关键因素进行评估和分析，并研究目标公司的商业前景和未来发展趋势。一般来说商业尽职调查需同步或优先于财务及法务尽调进行，为投资决策提供价值判断及修正依据。图一：各类交易咨询服务职...[进入详情]

商务调查：劳动者收集证据如何合法合规

2022-04-27

商务调查网：这个案件中劳动者的证据意识很强，是值得肯定的。”上海江三角律师事务所主任、著名劳动法专家陆敬波表示，自己接触过的许多劳动争议案件中，往往使劳动者陷入被动的都是因为证据不足。收集证据应注重“三性” “在提高证据意识的同时，劳动者要提高证据能力。”陆敬波提醒道。所谓的证据能力即劳动者收集的证据应该是有效证据。“有效证据就是要做到狠、准、稳，即符合客观性、关联性、合法性。”陆敬波说...[进入详情]

“剧本杀”行业走上合规之路

2022-04-27

近年来火爆的剧本杀正逐渐从野蛮生长向合规化过渡。近期，文化和旅游部等多部门研究起草了《文化和旅游部公安部住房和城乡建设部应急管理部市场监管总局关于规范剧本娱乐经营活动的通知（征求意见稿）》（以下简称《意见稿》），现向社会公开征求意见。对于《意见稿》的发布，多位剧本杀业内人士在接受《中国经营报》记者采访时表示，目前来看对剧本杀影响最大的是在合规和版权方面。针对此前广泛引起争议的剧本杀内容...[进入详情]

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