商业调查

鳌智公司在欺诈调查方面成绩卓著,在业界堪称第一。

我们经验丰富的调查团队为客户查明事实,确认发生了什么,辨别不法分子,减轻或追回损失,并帮助客户重建与股东、合作伙伴、客户、监管机构及其他利益相关方之间的信任。

鳌智公司最突出的专业优势包括制定有效的调查策略、部署专家级的调查团队、以及在世界各地快速有效的解决问题。

鳌智公司拥有无可匹敌的广泛资源,可提供符合客户要求的多种调查和处理手段,包括法证会计、电子举证等先进方法,同时也会使用传统的调查工具如秘密侦查和监视等。我们的调查团队由前检察官、法证会计师、调查员、计算机取证专家和情报分析员组成,他们具有广范而扎实的专业技能。这就是我们的优势所在。

鳌智公司与客户的高层管理团队和法律顾问合作密切。在对问题进行评估并确认客户的主要目的后,我们通常会迅速地开展调查,旨在查明信息来源和不法行为责任人。有效的调查通常包括以下几个方面:对雇员进行面询;识别非雇员证人;定位、检索和分析关键文件和资料;以及实施有效的风险管理等策略。在调查过程中我们会定期与客户进行沟通,以确保调查执行过程始终与客户的目标相一致。

案例研究:雇员欺诈
一家全球零售商怀疑其中国公司首席执行官进行了一系列不法商业交易,导致了巨额坏账。因此他们委托鳌智公司对此CEO开展调查,主要调查内容包括其背景和社会关系。经过鳌智公司谨慎细致的调查,确认了以下事实:该首席执行官与许多未向总公司披露的实体有联系,这些实体被违规纳入了该全球零售商的分销链。最终,客户撤销了该首席执行官的职务,并收回其对中国公司经营的管理权。鳌智公司为保障客户的业务安全提供了极大支持,帮助客户实现了对其中国公司的全面管控,也使得其经营持续进行。

案例研究:调查告发者的指控
来自一家美国大公司泰国制造厂的工人发出一封匿名电子邮件,揭发了该厂存在贿赂和收受回扣等违规现象。通过调查,鳌智公司的团队揭露出工厂本地高级管理团队所实施的欺诈行为,包括向关联供应商虚开高额发票(双倍收费)和提供回扣,伪造员工名单以冒领工资,及向当地政客行贿等。

企业在转向无纸化办公的过程中,日益依赖于计算机和其他电子办公设备来提高工作效率。同时,企业也面临着更多的挑战:包括知识产权保护,内部欺诈行为调查,以及保护其声誉不受来自外部的负面影响。


鳌智公司的计算机取证专家可以利用当今最先进的技术来恢复和利用关键的电子证据,为诉讼、调查及其他查明事实的行动服务。我们可以判定电子证据是否被删除或是被修改,分析电子信息的内容及互联网和电子邮件使用的模式,恢复被删除的数据,并评估和解读被恢复文档中的元数据。

我们通常能从硬盘中恢复数据,即使有人试图从硬盘中彻底删除这些数据。鳌智公司以科学的取证方式进行分析,这样客户就可以利用我们的发现来追踪网上盗窃知识产权、仿冒产品的不法行为,并能发现其竞争对手或心怀不满的雇员在网上匿名进行的诽谤行为。

我们团队中的专家擅长于维护证据的完整性和提高证据的可采纳性。法庭上,我们可以当庭陈述或以通过签署宣誓书的方式陈述我们的取证分析结果,对此我们有丰富的经验。此外我们还常常被委托担任第三方管理员,即依照纠纷当事双方的约定,进行仅有一次机会的数据审查。

将先进的调查技术、深度面谈、法证会计和最新的研究方法结合在一起,鳌智公司为公共和私营公司提供最优质的专业监察服务,帮助他们应对在创建诚信廉洁的工作环境过程中所面临的挑战。


鳌智公司为私营企业制定旨在发现和监控欺诈和/或不道德行为并增强组织内部廉洁度的业务监察计划。此外,在承接政府机构委托的监察委托方面,鳌智公司也具有相当丰富的经验。这些政府机构或企事业单位通常需要对所发现的组织的违法行为进行深度监察,这些工作涉及在多个行业的公共服务部门和私营企业完成监察任务。

鳌智公司的专业团队由经验丰富的、精通专业知识和高超技能的专业咨询师所组成,他们的专业背景包括法律、金融、合规管理、商务、咨询、执法、损失预防、审计、会计、新闻、计算机取证、安防等,且均为这些领域的专家。

鳌智公司拥有由经验丰富的专业人员组成的强大团队,团队成员均具有高超的技能,可以高质量地完成监察合规、进行职业道德及遵纪守法教育的工作任务。此外,我们还拥有在国内外各个办事处工作的调查员、法务人员、会计人员、研究员和其他专业人员,这使得我们的团队更为强大。

进入新的、不熟悉的市场会使企业投入相当多的资源并可能面临诸多突发性风险,这不仅可能导致市场进入的失败,还可能损害企业的全球声誉。

通过预测风险和提供指导,鳌智公司可以帮助企业进入那些法制建设尚不健全的国家开展业务。10年来,鳌智公司一直致力于帮助客户在那些难于进入的市场上拓展业务并盈利。凭借强大的资讯网络,我们向客户提供更广泛深入的调查分析,深度远远超过仅基于公开可得信息所做出的分析。

我们对于那些在国内获取的信息具有无与伦比的深刻理解,对信息的准确性和可信性,以及政治和商业之间存在的微妙的平衡有着准确的判断。

我们实施市场进入策略的框架是建立在对相关信息的独家调研之上的。我们侧重于全面了解竞争环境,发现和评估潜在商业伙伴、相关人员和监管机构,并对政治、社会、经济和运营风险进行全面评估。在一些市场内,不法行为或不道德行为的负面影响会严重阻碍企业的市场拓展努力,导致长期的财务和声誉损失。我们在目标市场当地的专家具有相当强的洞察力,擅长识别计划投资项目和非法因素间潜在的关联。一旦识别出相关风险,我们就会立即帮助客户制定出管理这些风险的操作程序。

案例研究:一家亚洲银行的国内直接投资
为拓展其项目融资业务,一家亚洲银行计划向一家自然资源公司提供10亿美元的贷款。该自然资源公司在某个新兴市场拥有非常大的项目。该银行不仅关注该借款人的声誉,以及这可能对该行组织银团贷款的能力所造成的负面影响,还关注项目所在地政府对外国直接投资所持的态度。受该行的委托,鳌智公司进行了相关调研。调研发现,尽管该借款人并无不良历史记录,但借款人所在国的国内政治环境远比该行所预计的恶劣,该行据此对贷款条款和担保规定进行了修订。

案例研究:评估一家企业面临的潜在威胁
一家法国企业聘请鳌智公司对该企业要收购的一间工厂所面临的运营风险进行评估。鳌智公司为此聘请学术界人士、当地政府官员和其他专家各抒已见,以了解工厂所在地的社会环境、人口统计学数据、种族及宗教概况,以及政策制定者、媒体和民间社会之间的互动情况。鳌智公司据此编写了详细的调研报告,向客户提供了对关键运营风险的精确分析,并对如何建立良好的劳工和社区关系问题提出指导意见。

进行竞争对手分析的目的是通过了解竞争对手的信息,获知竞争对手的发展策略以及行动,以作出最适当的应对。


在很多情况下,因为客户未能正确识别将来可能出现的竞争对手,导致了盲点出现;或是不够了解现有的竞争对手,导致不能及时制定战略方向。

在企业竞争激烈的今天,不了解竞争市场情况,不认识竞争对手,就意味着没有胜算的机会。

他们对我们的威胁是什么?
我们和他们的差距有多大?
他们的优势和劣势在何处?

调查方法:
1.政府渠道调档-通过各政府部门和机构了解竞争对手基本信息。
2.竞争对手相关人员访谈-通过竞争对手各部门员工的访谈,以及原材料的供应商、产品渠道经销商和主要企业大客户等上下游及相关企业内部人员进行访谈,获取一手资料,然后对各渠道收集回来的信息进行交叉验证和综合分析。

只有通过进行竞争对手调查,才可以全面、详细、深入和及时的了解竞争对手动态,做到信息共等,知己知彼,并根据所掌握的信息及时调整自身企业竞争策略,最终取得良好市场业绩。

经过竞争对手调查,客户将会得到一份包含目标企业基本资料(简介、组织结构、营销架构等)、企业业绩(近年经营业绩、产品情况、销售渠道、定价策略等)、企业策略(团队结构、目标市场、服务体系等)等关于目标企业全面、专业、详细的报告。

传统的商业尽职调查目标是预计在市场和竞争环境下企业的业绩。


但是,在一些缺乏透明度的行业、部门或是在缺乏可靠资讯的新兴市场或前沿市场,单凭商业调查可能并不足以做出投资决策。鳌智公司将商业尽职调查与政治风险评估和声誉风险评估结合起来,向客户提供独有的整合投资尽职调查方法。

鳌智公司的整合尽职调查方法将商业尽职调查与其无可匹敌的揭示未披露负债的能力完美地结合在一起,所谓未披露的负债包括被调查对象的历史污点(腐败和贿赂)、被调查企业及其负责人的声誉、政治背景及其影响等,为投资者准确而真实地评估的未来收益状况。

通过将先进的商业尽职调查分析技术与高层次的信息搜集结合起来,鳌智公司调查报告能够提供预测销售增长所需的背景信息,并基于对纯粹商业因素和政治或诚信问题的深刻理解,列举出各种可能情景并对其进行分析。

案例研究:一家欧洲公司进入中国物流业
一家欧洲公司计划在中国建立一家合资物流企业,为此委托鳌智公司对中方物流公司进行调研。在5家候选中国物流公司中,该客户的投资团队已选定其中一家为重点考察对象。鳌智公司的专业人员从商业角度对中国物流业的整体状况及主要物流企业进行了分析。同时还发现中国拟出台一部法律,将使得非国有物流企业在部分物流领域处于不利的地位。这一发现对我们的商业尽职调查及预测这些中方潜在合作伙伴的销售和业务增长有着直接影响。根据调研所得,我们对5家中方潜在合作伙伴进行了综合分析,并且更为准确地评估了未来的履约风险。

案例研究:降低并购行动中的法律风险
美国ⅩⅩⅩ投资咨询公司在收购国内一生产企业前,特委托我中心先行对该企业的合法性与效力问题、土地及房产设备的权利与限制问题、目标企业的重大交易事项问题、债权债务问题进行深度调查,我们遂按要求最终提供了完整详实、令客户十分满意的情况分析报告……
 
 
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