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大众汽车如何通过合规调查问卷进行评估

合规调查公司大众汽车在中国拥有数十家不同股东关系的直接投资企业，对这些企业进行评估并不能一蹴而就。为了在合规调查问卷中得到有效且真实的结果，应通过以下四步与各公司合作：
1、缺口分析
每年末或年初大众汽车中国总部会收集各公司制定的年度合规工作计划。同时，大众汽车总部拥有上文所述的上一年合规调查问卷结果。根据这两份文件进行缺口分析，确认新一年合规工作计划是否已经涵盖合规调查问卷中规定的所有必须的合规工作主题，以及是否划分了特定项目来优化上年评估结果中的缺口。
2、定期沟通
在进行缺口分析后，大众汽车中国总部与各个公司单独进行定期沟通，如五月的电话会议。其目的在于监控合规工作计划进度，如有发生变化，进行及时调整。在进行电话会议前，缺口分析的结果将会发送给各公司，供其查看，并在内部研究改进方法。在电话会议当天，大众汽车总部将与企业一起对其各项工作计划及其合规调查问卷中所列的14大主题进行逐项检查，并在合规工作计划中进行更新。
3、实地考察
自2016年6月起，大众汽车总部开始到各公司对合规管理体系进行实地评估。实地考察期间安排与该公司管理团队、合规工作员工和关键岗位雇员进行谈话。通过谈话，大众汽车中国总部将深入了解现有的合规管理体系状态，同时还将审查大众汽车中国总部认为可证明其合规工作的相应文件。根据不同的公司性质和规模，大众汽车中国总部可能要求提供不同文件。在考察结束后，大众汽车中国总部将对该公司继续改进合规工作计划和合规管理体系工作提出建议。该企业应在下一年的合规调查问卷中反映出相关的努力和工作
4、真实性检查
在提交完整合规调查问卷时，各公司应同时提交相关证明或合规工作计划追踪支持文件，供总部进行真实性检查。大众汽车总部将对照支持文件和上年度合规调查问卷逐项审查本年度的合规调查问卷。若发现任何问题，大众汽车总部将于该公司负责人联系，以澄清并更新。大约一个月后，合规调查问卷终稿完成，其最终结果将成为下年合规工作计划的依据之一。
大众汽车合规调查问卷的优势
使用合规调查问卷对不同公司进行评估的优势非常明显。如下列出显著的部分优势：
1、合规调查问卷简单易懂，非常容易使用，问卷不需要任何特定IT界面的支持，只要有微软office办公软件即可运行；
2、无论公司规模和性质，问卷都保持相同的标准；
3、问卷根据14大主题进行评估，这14大主题是围绕一成熟的合规管理体系应拥有的七大核心元素设置的，这有助于确保各公司尽必要的努力达成建立良好合规管理体系的目标；
4、合规调查问卷每年更新。通过年度评估，总部可对某一企业的合规管理体系进度有一个整体且不断更新的认识；
5、通过不同企业间的对比，总部可分析并找出所有企业的共同弱点和问题，并提供相应的指导。
总之，合规调查问卷是目前大众汽车集团用于评估不同下属企业合规管理体系的工具，而实践表明这是一种行之有效的工具。

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