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跨省异地合规中协作方监督考察难点剖析
2023-11-20
随着社会经济的发展,检察机关办理的案件中涉案企业所在地和案件办理地不一致的情况较为普遍,而涉案企业合规工作具有一定的地域依附性,因而企业合规异地协作成为必然的趋势。本文以无锡市惠山区人民检察院(以下简称惠山区院)与上海市金山区人民检察院(以下简称金山区院)合作办理的李某某重大责任事故异地合规案为例进行阐述: 2021年1月,无锡Z运输公司承运上海发货的大型机械配件,因自有车辆不足,该公司负责人李...[进入详情]
 
 
商务部再度回应欧盟对华电动汽车反补贴调查:不合规、不透明、不公正
2023-11-20
商务部新闻发言人何亚东在回应“欧盟对华电动汽车反补贴调查”相关问题时表示,中国业界对欧委会预设调查结果、暗箱操作的做法强烈失望和不满。 16日,商务部召开例行新闻发布会。有记者问,近期,欧盟调查机关公布了对华电动汽车反补贴调查的抽样结果。有报道称,欧盟方面在抽样过程中改变了惯例做法,只选择了3家中国本土企业,引发业界不满。请问中方对此有何评论? 何亚东回应说,中方注意到,欧委会在对华电动汽车反...[进入详情]
 
 
合盛硅业与罗立国卷入“举报”风波,前总经理将与实控人对簿公堂
2023-11-20
“为阻止方红承等前员工主张股权激励协议约定的合法权益,而以变更公司住所、搬离嘉兴要挟嘉兴市政府干预司法活动,政府领导违反中央规定干预司法活动,以批示方式插手个案具体处理,导致公安机关错误立案,检察机关错误批捕,致方红承、方红兴被长期关押,其经营的企业也陷入困境。” 同时她还举报丈夫曾效力十年的这家公司另一潜在“违规”:合盛硅业经罗立国决策非法处置危险废物,涉嫌污染环境犯罪及非法生产经营危险化学品...[进入详情]
 
 
廉洁合规调查的范围有哪些?
2023-11-13
廉洁合规调查在企业廉洁合规管理中,属于第三道防线的工作,我们要查找出相应的问题,然后精准化地清除廉洁合规风险。从调查的范围来看,实际上它涵盖了三个层面:第一个是违规行为,第二个是违法行为,第三个是涉嫌犯罪行为。 一、涉嫌违规行为的调查 2019年,有一名自称是北京大学博士生导师、北京国际数学研究中心助理教授冯某恋人的女性公开举报,称其插足本科生,出轨已婚女,1天约会3人,同时劈腿数十人,与多名...[进入详情]
 
 
廉洁合规调查的步骤有哪些?
2023-11-13
一、发现廉洁合规风险线索 发现廉洁合规风险的线索是第一步,对于我们的廉洁合规调查来说是至关重要的。作为企业的管理层,我们要主动发现线索,如何能够自下而上地去及时发现呢,畅通的举报渠道是非常重要的。 合规管理的运行机制里,关于举报有两个要点:第一是鼓励员工进行内部举报,第二是建立严格的举报人保护机制,对任何报复举报人的行为公司要进行严厉处罚。举报对于一个企业整个合规管理体系的健康运行来说,具有很...[进入详情]
 
 
合规管理风险的识别
2023-11-13
【企业合规(五)】合规管理风险的识别【1】 昨天我们聊了中小企业合规管理机构和职责的配置,在建立之前一定要有这种人员的和管理机构的配置,那今天呢我们来讲讲,合规体系的第2部分:合规管理风险的识别。 企业作为市场经济的主要参与者,在谋求自身发展的同时,需要在法律的框架内进行活动,才能够安全地长远发展。因此,为了实现企业安全发展的目标,建立一套完整的合规体系势在必行。合规风险识别是合规风险管理的首...[进入详情]
 
 
律师如何开展合规尽职调查业务
2023-11-13
从企业合规的角度来看,尽职调查是指企业在进行投资、开展并购、发展客户以及寻求第三方合作伙伴时,为全面了解客户、被投资并购方以及合作伙伴的背景、经营情况、业务性质、企业规模、违法违规经历、接受处罚的情况,减少和控制可能发生的法律风险,所进行的专门性调查活动。在任何一项有效的合规计划中,企业需要针对可能的合规风险,同时建立事先的防范机制、事中的监控机制以及事后的应对机制,而“合规尽职调查”应属于事先的...[进入详情]
 
 
法律尽职调查分类及区别概述
2023-11-13
法律尽职调查是指律师接受客户委托后,运用专业的法律知识,利用一定的方法和手段,对调查事项有关的法律事项进行审慎和适当的调查和核查,并在此基础上进行法律分析,最终向客户提交书面文件为当事人做出法律判断提供依据的过程。法律尽职调查一般被简称为“尽职调查”或“尽调”。 法律尽职调查主要分为IPO尽职调查、新三板挂牌法律尽职调查和股权并购法律尽职调查。 股权并购、IPO、新三板项目的法律尽职调查完全是...[进入详情]
 
 
什么是尽职调查?为什么要进行尽职调查?
2023-11-13
什么是尽职调查? 从广义上来说,尽职调查通常也称为“背景调查”。尽职调查是按一定的标准和要求对关于个人或公司背景资料、业绩水平等进行调查。 为什么要进行尽职调查? 1、贸易尽职调查,可能主要集中在偿付能力; 2、海外离岸账户尽职调查除了核实身份之外,主要调查该用户是否与敏感国家往来等不良经营记录; 3、便于合理构建整合方案; 4、改变信息不对称的不利状况,尽可能减少由于缺乏信息或错误信...[进入详情]
 
 
委托调查公司跟踪拍摄取得的证据,能否作为证据使用?
2023-11-13
基本事实 张三原系甲公司员工,从事技术岗位工作。2011年7月1日,双方签订《劳动合同》一份,合同期限至2014年6月30日止。2011年7月15日双方签订《保密协议书》,约定张三在竞业限制期限内不得自己使用或披露给第三方、让他人使用甲公司有关的商业秘密,不得利用甲公司原有的经营渠道、经营信息和技术信息,不得到与甲公司生产或者经营同类产品、从事同类业务有竞争关系的其他用人单位工作,或者自己开业生...[进入详情]
 
 
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