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企业合规让涉案小微企业重新步上合法经营正轨

党的二十大报告指出：“毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济发展”。检察机关致力于通过能动履职、溯源治理，在法治框架内助力非公经济企业规范经营、保障服务经济社会高质量发展，回应社会关切。
小微企业步入歧途
企业合规给予希望
2019年1月至2021年10月期间，杨某在担任A公司实际控制人期间违背公平公正原则，在招投标过程中，通过行贿的方式获取其他公司内部采购价，从而让A公司顺利中标。2021年6月，公安机关将本案移送至徐汇区检察院审查起诉，徐汇区检察院检察长朱庆华带领办案团队办理此案。
办案团队调查后了解到，A公司是一家专业生产动漫亚克力工艺制品的小微企业，此前并无刑事及行政处罚记录。公司目前有百余名在职员工，拥有多项专利认证，还与多家知名企业有合作，本应有着良好的经营前景，但本起案件却为企业发展蒙上了一层阴霾，也让百余名员工的工作与生活产生了变数。在办案过程中，办案团队也注意到A公司全程积极配合且自愿认罪认罚，并在接受检察官法治教育后认识到了自己的错误，希望能得到检察机关的帮助。
鉴于A公司及其实际控制人积极认罪悔罪的态度，为了避免小微企业陷入生存危机，切实帮助A公司堵漏建制，重新步上合法合规经营的正轨，徐汇区检察院在进行初步调查之后，决定对A公司启动企业合规整改。
什么是企业合规？
涉案企业合规改革，是指检察机关对于办理的涉企案件，在提出轻缓量刑建议的同时，结合办案实际，督促涉案企业作出合规承诺并积极整改落实，促进企业合规守法经营，减少和预防企业犯罪，实现司法办案政治效果、社会效果、法律效果的有机统一。
“量身定制”合规方案
精准实施去除“病灶”
为了更好发挥企业合规服务保障经济社会高质量发展的功效，徐汇区检察院启动A公司“量身定制”合规方案，针对其存在的控制人合规意识不足、财务审批流程不规范、企业廉洁经营文化薄弱等问题，“对症下药”精准实施。
9月7日，徐汇区检察院就本案向A公司进行合规检察建议远程公开宣告，并邀请三位人民监督员进行全程监督。
在人民监督员的见证下，检察官向A公司送达了合规检察建议书，要求A公司建章立制，建立完善投标流程、财务审批流程等书面制度，并根据业务要求不断细化完善，全面推行制度落实到位，责任落实到人，同时设立专门合规岗位，建立反腐败的企业文化与责任意识。
同时，办案团队发现A公司经营注册地均位于外地，为了加强监督效果，徐汇区检察院在报请上海市人民检察院批准后，与A公司属地检察机关就如何对它开展企业合规工作进行沟通交流。在属地检察机关的协助下，对A公司正式开展为期三个月的合规考察监督工作，并根据考察验收结果依法作出处理决定。
两地协作共同验收
“外脑”助力提升质效
徐汇区检察院与属地检察机关随即建立定向协作机制，通过跨区域检察协作方式开展企业合规并进行远程验收。企业合规整改期间，办案团队与属地检察机关，共同关注企业整改情况，定期审阅A公司提交的书面报告，并通过线上座谈会的形式开展远程监督指导，提出整改建议。
3个月的考察期转瞬即逝。10月26日，徐汇区检察院召开对A公司的合规考察验收会。为了让验收成果更公正科学客观，徐汇区检察院还邀请了上海市徐汇区工商业联合会、区市场监督管理局作为徐汇区涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会成员单位代表参加，借助他们的专业力量一同进行评估验收。
会上，A公司负责人详细报告了整改期间的合规计划、制度建设、落实举措及经营现状，承诺将合规经营视为公司长期重点工作，并将持续致力于形成有效合规管理体系。在评估验收环节，属地检察机关发表了重要意见，证实A公司在三个月的考察期内未出现违法违规现象，并根据实地走访现场验收的结果，认为该公司已依据检察建议整改到位。
与会的第三方监督评估机制管理委员会成员单位在听取A公司的报告内容和审阅书面整改材料后，认为本案体现出企业合规试点良好的司法质效和社会效果，并从各自的专业角度进一步提出了对A公司后续合规工作的建议。
虽然企业合规考察验收成果通过了，但是否能得到公众的认可，让合规整改成效可感可触？徐汇区检察院决定在案件最终处理办结前召开一次公开听证会。
主动接受人民监督
助力企业重新出发
11月8日，市人大代表谢应波及4位人民监督员受邀担任听证员，区工商联秘书长受邀列席听证会。
听证会上，检察官就本案案情、企业合规情况等进行了充分阐述，听证主持人朱庆华检察长对犯罪嫌疑单位A公司及犯罪嫌疑人杨某进行了严肃的法治教育。“我们一定吸取这次教训，今后生产经营过程中严格坚守法律底线，加强员工的法治教育合规意识。感谢检察官用企业合规帮我们填补了制度上的漏洞，我们公司一定会将这次企业合规的整改成果保持下去。”
经现场评议，听证员认为，检察机关在本案的处理上兼顾了法、理、情，A公司及杨某虽然一度走上歧途，但有自首情节且自愿认罪认罚，经过检察机关的企业合规考察后，切实进行整改，证明了其想要积极改过自新、回馈社会的态度，一致同意了徐汇区检察院拟作相对不起诉的决定，并要求A公司以此为戒，将守法经营的精神融入到企业文化，把企业合规工作长期持续地进行下去，同时对徐汇区检察院探索企业合规、挽救民营企业的司法理念表示充分认可。
接下来，徐汇区检察院将在一年内通过对A公司回访跟踪，持续监督其合规整改的实效，确保法律效果与社会效果的有机统一。
企业合规制度建设，对企业来说既是严管，也是厚爱。企业合规改革充分发挥了检察职能优势，更好推动企业依法守规经营，是服务保障经济社会高质量发展的一项重要制度创新。徐汇区检察院将继续以“求极致”的精神依法能动履职，积极深入贯彻落实市检察院与市工商联的专项行动方案，做实企业合规整改的后半篇文章，达到“办理一案，治理一片”的社会效果，依法平等保护各类市场主体，为企业发展提供更优良的法治环境与更完善的检察保障，着力为营商环境打造更优法治生态，为进一步促进区域经济的高质量发展贡献检察力量。

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