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内部合规调查谈话及违规员工处理技巧

一、调查访谈背景概述
1、什么是调查访谈
调查访谈是指调查人员通过口头交谈的方式去向受访者
去了解案件相关的情况。包括查明事实的基本情况，发现调
查的线索，取得相关的证人证言，以及甄别相关人员在陈述
过程中的真伪。
有关企业内部调查访谈的对象不仅仅是包括实施舞弊的
员工，有时也会涉及到第三方企业的相关人员，它不仅仅包
括涉嫌舞弊的被调查者本身，也包括会涉及到对这个案件各
方情况，对事实情况有知悉的所谓的“证人”。
对于企业内部的合规调查而言，当事人的陈述是一种最
具体的直接证据，它可以把很多看似零乱的毫无联系的证据
通过访谈的方式串联起来，对案件事实形成一个最鲜活的反
映，还能为之前已经获得的书面证据去提供强有力的佐证。
因此和当事人进行访谈已经基本上变成了一个企业内部调查
的象征，几乎所有的内部调查都少不了这一环。
2、调查访谈的目的
一个好的访谈不仅仅是关注它发掘事实的那部分功能，
还应该关注对访谈对象的陈述是不是可信，要做出一个持续
的多维度的甄别和判断。访谈对象说了什么当然很重要，但
是他们说的是不是就等于事实，如何在其中去伪存真，找到
真正有价值的那部分内容，都是离不开对访谈对象可信度的
所做的动态评估和判断。一个访谈如果忽略了这部分，那么
无论发掘出来多少信息，其价值都是没有办法来判断的。所
以在每一个访谈的过程当中，除了尽可能去发掘事实之外，
对这些陈述的真实性的甄别也要注意将其贯穿在整个访谈的
始终，这样的访谈其实才是完整的。
真实性的判断方法：
如何判断访谈对象的陈述是不是具有一定的真实性，是
一个相对比较主观的问题，有如下的一些角度可供参考：
如果受访人的陈述与书面的证据不相符，那么可以通过
不断追问的形式，通过他的解释以及自己手头掌握的事实和
客观证据互相印证来判断他的真实性。
如果面对不同的受访对象，对于同一个事实或者同一个
情节所做的陈述不一致，那么通常可以采取反复交叉询问的
方式，从每一个人对事情的扩张解释当中去进行一个判断。
同时作为一名有经验的访谈者，受访者在访谈过程当中
内的行为举止、语气判断和情绪的反馈，都可以提供很多的参
考经验。当然，这可能需要有一定的实战经验的访谈人员去
实施，而且一般的情况下，具有一些刑事诉讼或者是刑侦方
面的专业人员，在这方面会体现出比较大的优势。
3、调查访谈的重要性
一方面，当我们对舞弊行为对象进行访谈时，询问违规
的事实，受访者通常不会承认，但是事实上，可以通过一些
有技巧性的、精心准备的、有策略的访谈，是可以核实到企
业所要了解的情况是否真实存在或者真实情况究竟如何。
另一方面，调查人员在访谈之前一般会通过审阅文件之
类的方式去发现部分问题或者部分事实的疑点，但事实上很
多深层次的问题是没有办法通过看文件的方式发现和解决的
，访谈其实有的时候是最有利的突破案件的方式，也是可以
让调查人员进行下一步的调查工作，包括前面掌握的调查佐
证的非常重要的一步。
案例链接：
某企业发生了几起性骚扰的案件，企业总经理委托其律
师团队处理，在初步证据核查之后，律师提出从当前案件来
看，整体的证据情况相对比较薄弱，计划是通过访谈对案件
进行落实。此时总经理表现出了非常大的担忧，认为如果受
访者坚决不承认就拿他没有办法。在经过律师团队的说服以
后，邀请总经理全程参加访谈，旁听律师团队如何进行调查
访谈。
最后整个访谈大概从上午十一点一直持续到下午三点。
谈话进行完后，律师团队问到总经理是什么感受，他表示已
基本了解事情概况，心里面有谱了。在某种程度上，这就达
到了律师访谈想要的目的，客户通过访谈做出了自我的内心
判断，他能够知道这个事情是不是真实的存在还是有人诬告
陷害，相关证据的证明程度和访谈对象供认的程度到底如何
，心里会有一个非常十足的把握。那么这其实对公司的下一
步具体决策是可以提供非常重要的依据的。

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